美知名公司因向俄罗斯出口“共同高优先级清单”物品被BIS罚款330万美元
发布日期：2025-01-02
BIS对Integra Technologies, Inc.处以罚款，因其向俄罗斯非法出口了多项高优先级清单物品。
当地时间2024年12月18日，作为和解协议的一部分，美国商务部工业和安全局（BIS）对总部位于加利福尼亚州的射频和微波电源解决方案工程和制造公司Integra Technologies, Inc.（“Integra”）处以330万美元的民事罚款。该罚款与Integra向俄罗斯出口晶体管及其相关产品的行为有关，这些产品可用于航空电子设备或雷达系统。Integra向俄罗斯出口了大量产品，其中一些是在这些产品被美国、欧盟、日本和英国列为“共同高优先级清单”（CHPL）物品之后出口的。CHPL物品是俄罗斯为支持其武器计划而专门寻求采购的用于其国防工业基础的物品。
Integra公司在2023年2月至10月期间向俄罗斯最终用户出售了约667万美元的晶体管及其相关产品，其中包括“共同高优先级清单”（CHPL）产品。所有这些销售均未获得BIS所需的许可证或其他授权。Integra公司自愿向BIS披露了这一行为，并与BIS出口执法办公室合作开展调查。这种自愿自我披露（voluntary self-disclosure，VSD）帮助其将处罚大幅减少。BIS还同意因Integra公司支付能力有限而暂停征收150万美元的罚金。
作为和解协议的一部分，Integra承认了在一份《拟议指控信函》中所述的行为，该信函指控Integra在2023年2月至10月期间的94次交易中，通过两家第三方分销商向8个不同的俄罗斯最终用户出售和出口了晶体管及其相关产品，而没有获得BIS的任何许可或授权。Integra出口的晶体管在2023年7月被列入“共同高优先级清单”。
在违规行为发生时，Integra公司清楚地知道它正在向俄罗斯最终用户运送晶体管及其相关产品。然而，由于Integra公司的出口合规计划缺乏定期审查EAR修订程序的规定，Integra公司未能意识到，截至2023年2月，此类产品向俄罗斯出口需要许可证。Integra公司直到2023年10月才意识到自己的错误，之后立即停止了所有针对俄罗斯最终用户的发货，并向BIS提交了自愿自我披露（voluntary self-disclosure，VSD）。Integra公司表示，在相关发货时，它认为向俄罗斯最终用户发送的特定EAR99产品仅适用于民用而非军事用途。
美商务部负责出口执法的助理部长马修·阿克塞尔罗德 （Matthew S. Axelrod） 说：BIS 根据自愿自我披露减轻了今天的处罚，这向其他出口商发出一个强烈的信号，即违反对这些关键物品的控制将带来的后果。企业需要对共同高优先级清单项目的出口保持警惕。
美商务部出口执法办公室主任 John Sonderman 说：在俄乌战争后，美国对俄罗斯实施了广泛的新出口管制。随着这些控制措施的不断发展，任何决定继续向俄罗斯出口的美国公司都必须密切跟踪和实施这些控制措施的更新。Integra 没有这样做。不过，值得注意的是，Integra 的自愿自我披露和在整个调查过程中的广泛合作导致罚款显着减少，这是我们自愿自我披露政策的主要激励措施。
常见高优先级项目列表（2024 年 2 月版本）
欧盟委员会各部门与美国、英国和日本的主管当局协调，确定了在乌克兰战场上发现的几种用于俄罗斯军事系统的违禁军民两用商品和先进技术物品，这些物品对这些俄罗斯军事系统的开发、生产或使用至关重要。这些物品包括集成电路和射频收发器模块等电子元件，以及印刷电路板电子元件的制造和测试所必需的物品，以及从战场上回收的高精度复杂金属零件的制造。
这些战场物品已被归入一个常见高优先级物品列表，该列表可以在附件中找到。该清单可以支持出口商的尽职调查和有效合规，以及确定防止其领土被滥用于欧盟制裁目的的伙伴国的海关和执法机构采取有针对性的反规避行动。
常见高优先级物项清单分为四个等级，包含总共 50 个（协调制度代码）根据《俄罗斯制裁条例》制裁并涉及俄罗斯对乌克兰武器系统使用的军民两用和先进技术物项。
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