美国财政部OFAC将2个中国实体增列入SDN清单实施经济制裁，并发布相关行政命令和执法案例

当地时间2025年1月16日，美国财政部外国资产控制办公室 （OFAC） 对为朝鲜 （DPRK） 政府创造非法收入的两名个人和四个实体实施制裁。

一、此次增列入SDN清单的2个中国实体为

1、LIAONING CHINA TRADE INDUSTRY CO., LTD. (Chinese Simplified: 辽宁中贸实业有限公司) (a.k.a. LIAONING ZHONGMAO INDUSTRIAL CO., LTD), Dandong, China; Secondary sanctions risk: North Korea Sanctions Regulations, sections 510.201 and 510.210; Transactions Prohibited For Persons Owned or Controlled By U.S. Financial Institutions: North Korea Sanctions Regulations section 510.214; Organization Established Date 21 Jun 2019; Unified Social Credit Code (USCC) 91210600MA0YQP7Y0B (China) [DPRK2] (Linked To: DEPARTMENT 53 OF THE MINISTRY OF THE PEOPLE'S ARMED FORCES).

2、PORTEX TRADE LIMITED (a.k.a. CLOUD COMPUTING INTERNATIONAL HONG KONG LIMITED; a.k.a. PORTEX TRADE FZE), Room 1502 Easey Coml Bldg, Wan Chai, Hong Kong, China; Organization Established Date 17 May 2011; Company Number 1602116 (Hong Kong); Business Registration Number 58369682 (Hong Kong) [SUDAN-EO14098] (Linked To: ABDALLA, Ahmed).

二、发布的其他信息

1、美国总统拜登签署了一项新的行政命令 （E.O.），“针对叙利亚局势采取额外措施”。

2、美国总统拜登签署了另一项新的行政令，“加强和促进网络安全的创新”。

3、美国财政部外国资产控制办公室 （OFAC） 今天宣布与佛罗里达州迈阿密的一名美国自然人及其房地产公司 Family International Realty LLC 达成 1,076,923 美元的和解协议，金额为他们因明显违反 OFAC 的乌克兰/俄罗斯相关制裁而可能承担的民事责任。2018 年至 2023 年期间，Family International Realty 及其所有者参与了一项故意逃避 OFAC 制裁的计划，将两名受制裁的俄罗斯寡头的财产利益隐藏在豪华公寓中，并从这些房产的出租和出售中获利，从而犯下了 73 项明显违反 13685 号行政命令的行为。和解金额反映了 OFAC 的认定，即有争议的行为是恶劣的，并且不是自愿自行披露的。

三、被列入SDN清单对中国企业的影响

当中国的企业或个人被列入美国的SDN（特别指定国民）清单时，其后果和影响可以是深远和广泛的。主要影响包括：

1. 资产冻结

所有在美国的资产或受美国管辖的资产将被冻结。这意味着这些资产不能进行任何交易或转移。由一个或多个SDN清单的实体和个人直接或间接、单独或合计拥有 50% 或以上的任何实体也被冻结相关资产。例如，如果一个中国公司在美国银行有账户，该账户将被冻结。

2. 交易禁止

美国个人和公司被禁止与SDN名单上的个体或企业进行任何形式的交易。这意味着不仅是直接交易受限，就连与第三方的交易也受限，如果这些第三方交易最终会使SDN名单上的个体或企业获益。例如，美国供应商将不能向被列入名单的中国公司出售原材料。

3. 全球影响

许多非美国公司也会避免与SDN名单上的个体或企业打交道，因为这可能影响它们与美国市场的关系，或者让它们自身面临美国的次级制裁。例如，一个与美国有商业往来的欧洲银行可能会拒绝为一个被列入SDN名单的中国企业服务。

4. 合作伙伴和供应链中断

被列入SDN名单可能导致合作伙伴关系破裂和供应链中断，因为与SDN名单上的个体或企业有往来的公司也可能被认为是风险较高的。例如，一个中国制造商可能发现它的国际客户取消订单以避免与SDN制裁相关的风险。

5. 名誉和信任损失

被列入名单的个体或企业会遭受名誉损失，影响其与现有和潜在客户、投资者的信任关系。例如，一个中国科技企业被列入SDN名单后，可能会发现其股价下跌，因为投资者担心制裁的长期影响。

6. 市场准入限制

被列入SDN名单的公司可能会发现自己被限制或完全被禁止进入关键的国际市场。例如，一个专门从事跨境贸易的中国公司可能会因此失去进入欧美发达市场的能力。

7. 长远影响

制裁可能会长期存在，哪怕是在企业或个体从SDN名单上移除之后，其商业关系和市场信任的恢复也可能需要较长时间。例如，即使中国企业最终被移出SDN名单，重建其商业声誉和客户关系可能需要数年时间。

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